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        私募监管走向规范

        日期:2016年12月8日 15:09

        中国证券投资基金业协会的数据显示,截至2016年10月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人17271家。已备案私募基金42263只,认缴规模9.13万亿元,实缴规模7.26万亿元。私募基金从业人员27.79万人。

          上海市华荣律师事务所许峰律师指出,私募基金的备案目前主要是自律监管状态,私募基金募集及运作过程产生违法,监管机构会介入调查处理。建议投资者将事实和证据以书面形式向当地证监局递交投诉。此外,如果发现可能涉及非法吸收公众存款或集资诈骗等犯罪可能的,应该向经侦报案,由公安部门获取资金去向等信息。因为如果未按照募集资金用途使用资金,而是用于具有非法占有等目的使用,那就可能触犯刑法。

          监管趋严的大环境下,富隆的做法让人意外。即便是曾经的私募大佬,在资本市场的风云变幻和加强监管的背景下,也有栽跟头的。

          今年11月中旬,证监会通报,私募基金创势翔投资有限公司因操纵证券市场被罚逾6000万元。今年3月起,创势翔在不到两个月的时间里两度举牌欣泰电气,成为欣泰电气第二大股东。然而,这只被私募大佬黄平投入巨资看好的股票,却因欺诈上市而被迫退市,目前因豪赌欣泰电气失利的创势翔损失近2亿元。

          今年7月,安徽证监局还对淮北市倚天投资有限公司(以下简称“倚天投资”)总经理叶飞进行了监管谈话。因为监管层对倚天投资进行现场检查后发现,该公司存在部分私募基金产品公开宣传和夸大宣传、对部分私募基金产品未按合同的约定进行管理、部分资料合同未按要求保存等情况。时隔不到一个月,证监会披露上半年私募基金专项检查执法情况,叶飞成为惟一一位被证监会点名采取行政措施的个人。

          截至2016年10月11日,中国证券投资基金业协会已将北京天和融汇投资基金管理有限公司等60家机构列入失联机构名单,并在协会官网私募基金管理人分类公示栏目中予以列示。依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,上述60家机构中,有35家机构已被注销登记;有1家机构已自行注销管理人登记。

          分析人士指出,“卖者尽责、买者自负”。投资者在投资私募基金之前,首先要了解产品是否已经到中国证券投资基金业协会备案,是否有托管机构,仔细阅读基金合同,了解私募管理人的过往业绩、业界口碑等,不可盲目跟风。(来源:中国证券报-中证网)

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